[新聞] 史上首見！口袋證券爆超額接單金管會要

作者BMWi3 (在那叫什麼)

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標題[新聞] 史上首見！口袋證券爆超額接單金管會要

時間Tue May 26 23:29:04 2026

https://udn.com/news/story/7251/9527364 史上首見！口袋證券爆超額接單金管會要查了 2026-05-26 21:28 經濟日報／記者廖珮君／台北即時報導口袋證券爆發風控警訊。金管會26日證實，口袋證券因未妥善控管客戶下單額度，導致單日委託買賣金額超過證交所核定上限，使投資人無法下單交易，證交所依法，可課最高200萬元違約金，金管會也不排除祭出行政裁罰。這也是首家因觸及委託額度上限而被停單的券商。金管會表示，若查出內控缺失，依法最重可罰600萬元罰鍰。口袋證券今天上午突公告，暫停上市交易委託，引發市場關注。公司隨後說明，並非系統當機，而是因單日委託買賣金額超過證交所規定上限，因此無法接受上市交易委託；至於上櫃與興櫃交易則不受影響。證期局副局長黃厚銘說，依規定，券商申報買賣總金額若超過可動用資金淨額20倍，證交所可停止其輸入買賣申報。若券商淨值低於實收資本額、但仍高於二分之一時，相關倍數則由 20倍降為10倍。黃厚銘指出，口袋證券屬後者，因此每日委託買賣金額上限為47.7億元，但今天上午9時40 分，委託總金額已衝上61.39億元，超過規定上限，證交所因此停止其輸入作業。他也證實，這是台灣首家因超過申報上限、遭停止下單的券商。證交所後續將進行查核，若確認違反營業細則，可要求限期改善，並視情節輕重課最高200萬元違約金。若後續查出涉及內控制度缺失，金管會也將進一步行政裁處，最重可罰600萬元。黃厚銘強調，每家券商都清楚自身申報額度，理應做好風險控管。至於受影響客戶範圍，金管會表示，目前仍待業者盤點。口袋證券則聲明，若客戶權益受影響，將以「對客戶最有利方式」妥善處理，金管會也會督促業者保障投資人權益。備註好扯國內首次有業者出現這種事第一次聽到這間證券商，查了一下手續費很便宜，後天該不會有當沖賣不掉的要違約吧？對客戶最有利方式是啥？隔天買賣的價差口袋都吃下來？ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 27.242.0.139 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1779809346.A.440.html

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→ js70864444 : 重罰兩萬拉一定罰的 05/26 23:31

→ l11111111 : 市場太熱也有罪 05/26 23:33

推 jen1121 : 當沖沒額度，打到贏嗎 05/26 23:33

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→ excercang : 市場太熱造成額度不足? 05/26 23:34

→ ssarc : 總之，先吃一張200萬罰單，剩下再說 05/26 23:34

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推 zz100 : 買美股還蠻好用的介面資訊豐富 05/26 23:37

噓 learnbao : 金管會要不要先處理一下台新金一個禮拜當一次機 05/26 23:38